首届新浪财经·金麒麟最佳投资顾问评选规则说明

　　2022年9月6日，首届新浪财经·金麒麟最佳投资顾问评选启动。

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　　一、参评须知

　　（1）本次投顾评选仅限于证券公司投顾参与，需要投顾认真填写最新的执业证书编号以及所在机构名称，评选组委会将严格按照中国证券业协会信息进行核实报名资格。

　　（2）本次评选支持个人、团队报名，二选一，团队资料填写仅支持最多4名（含队长）填写，其余队员资料上报请联系评审会。不能即以个人身份又以团队身份进行参赛，若重复报名，组委会将按照报名时间进行审核，以首次提交报名资料为主。

　　（3）个人/团队报名审核将严格按照协会公示信息进行核对，姓名、机构、执业证书编号等需要一一对应，团队资料审核需要每一位成员资料均符合信息后才予算报名成功。

　　（4）参选投顾需未受过与证券、期货业务有关的行政处罚，未受到过行业协会自律惩戒，公开媒体平台与社交平台无重大负面报道。

　　（5）投资能力评价中参评投顾需登录模拟投资平台建立组合后进行模拟操作，持仓标的不对公众开放。

　　（6）评选期间投顾同业间出现人员流动，将以投资能力评比、专业服务评比均结束时所属机构为准；

　　二、评选规则

　　新浪财经·金麒麟最佳投资顾问评比将从“投资能力评比”、“专业服务评比”、“行业声誉评选”方面进行考察，最佳投资顾问奖项将结合投资能力评比、专业服务考评以及专家评审结果综合评定，部分奖项将考虑行业声誉评选结果；机构奖项将结合报名情况、投顾整体考评结果综合评定。

　　（1）投资能力评比说明

　　评比周期为9月26日-12月31日；投资能力评比主要考评指标为模拟交易账户（仅股票交易）成绩，个人与团队成员均可参与，团队成绩仅以队长成绩为最终核算结果；根据模拟投资成绩评定，前200名荣获“新浪财经·金麒麟最佳投资收益奖”，201-500名荣获“新浪财经·金麒麟投资收益新锐奖”。

　　（2）专业服务评比说明

　　评比包括线上答题测评与内容服务测评，投顾可以选择参加线上答题测评或内容服务测评，也可全部参加：

　　①线上服务测评主要考察投顾的金融投资基础、投资品种常识、多重服务场景以及法律法规遵循等方面，时间为9月23日-10月26日，形式以线上答题为主，测评时间为1小时，共40道题，百分制；

　　②内容服务测评主要评比投顾的内容生产与服务传播能力，以文字/视频/直播形式参与，通过微博形式发布（说明：投资顾问可自拟主题，进行内容发布，参评内容附带话题#金麒麟投顾直播节#即可，内容素材需严格遵守监管要求与合规约束），评审会将以参与形式、内容质量、阅读数据、互动情况作为考核因素，多条参赛内容将按均值进行评定；

　　（注释：评选期间新浪财经联合微博财经重磅打造《投顾直播节》及《机构投顾直播专场》，着重宣传券商投顾服务的品牌与创新，投顾可以积极参与，或提交已有IP直播栏目进行参与，相关内容可作为内容服务测评素材，参加投顾直播节场次可在报名时进行选择，评审会将进行专人沟通指导）

　　根据评测结果，投资顾问可荣获“新浪财经·金麒麟投资顾问优秀服务奖”与“新浪财经·金麒麟最佳投资顾问KOL奖”。

　　（3）行业声誉评选说明

　　投资顾问个人/团队可以选择参与行业声誉票选环节，行业声誉评比主要以展示投顾风采、差异服务为主，让投资者多维度了解投顾服务，以提高投顾声誉力，提升机构投顾服务品牌力。评选时间为9月28日-11月10日。

　　通过声誉评选，投资顾问可荣获“新浪财经·金麒麟投资顾问优秀声誉奖”。

　　三、其他评比规则说明

　　①投资顾问参与投资能力评比前需先创立一个“投资组合”，创建元素包括组合名称与投资策略；

　　②评比期间，投资顾问模拟调仓换股可以填写调仓理由，但不强制；

　　③投资能力评比结束后，收益率、投资策略、调仓次数、仓位控制、回撤率均 作为评定因素计入总考核评分；投资收益类奖项将按照收益率排名、月均调仓数≥3、最大回撤≤20%指标评定；

　　④专业服务评比项——线上答题测评、内容服务测评，投顾需至少参加一项，否则将视为放弃该项评比；若内容服务测评鉴于合规性、时间性问题无法参与，请投顾及时与评审会联系；

　　⑤最佳投资顾问、新锐投资顾问以及部分团队奖项评选结果将综合投资能力（40%）、专业服务（40%）、专家评审（20%）综合评价结果评定；活动期间，评审会将定向邀请知名市场人士、主流财经媒体、券商及基金高管成立最佳投资顾问评审团。

　　⑥机构奖项评定因素涵盖投顾人数参与比值、各类奖项获奖人数、投顾投资能力均值、线上答题测评均值、内容服务测评能力均值、行业声誉评选情况以及线下投顾展业情况。

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